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ST岩石原董事长内幕交易被罚 辩称家庭负担重

时间:20-08-21 14:43    来源:东方财富网

原标题:ST岩石(600696)原董事长内幕交易被罚,辩称家庭负担重

日前,海南证监局公示对时任ST岩石董事长张佟的行政处罚决定书,因涉嫌内幕交易、短线交易ST岩石股票,张佟合计被罚没35.23万元。

海南证监局指出,经查明,张佟存在以下违法事实:一是内幕交易ST岩石股票。行政处罚决定书显示,2019年5月中旬,为提高控股股东的持股比例,ST岩石实际控制人韩某召集时任董事长张佟、董事会秘书姜某芳等人开会,讨论拟回购2%左右的ST岩石公司股份。

5月16日上午,张佟与东兴证券股份有限公司(以下简称东兴证券)投资银行总部董事总经理毛某列等人讨论股份回购事宜。6月18日,ST岩石发布《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案公告》,ST岩石拟以不低于人民币4000万元且不超过人民币7000万元的股东借款以集中竞价交易方式回购公司部分股份。

行政处罚决定书指出,ST岩石拟回购公司股份信息,属于2005年《证券法》第七十五条第二款第八项所述“国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息”,在信息公开前,为内幕信息。该内幕信息不晚于2019年5月16日形成,公开于2019年6月18日。

张佟作为ST岩石时任董事长,参与了回购股份事项的讨论、决策和信息披露,是内幕信息的知情人,知悉内幕信息的时间不晚于2019年5月16日。

行政处罚决定书指出,“张某霞”证券账户于2019年5月23日开立于国泰君安证券河南焦作塔南路营业部。该账户由张佟本人实际控制和操作,交易资金来源于张佟及其配偶唐某霞招商银行账户,系张佟和唐某霞家庭共有财产,资金经张佟岳母张某月招商银行账户转入“张某霞”证券账户对应的中国银行三方存管账户。

内幕信息公开前,张佟使用其本人号码为137×××××285的手机,控制“张某霞”证券账户于2019年6月14日至17日,共买入“ST岩石”221600股,成交金额172.21万元。在内幕信息公开次日即6月19日全部卖出,成交金额183.25万元,共获利10.74万元。

二是短线交易ST岩石股票。行政处罚决定书显示,张佟作为时任ST岩石董事长,控制“张某霞”证券账户于2019年7月11日、7月12日共买入“ST岩石”121500股,成交金额99.90万元,7月17日、7月19日、7月23日分55笔全部卖出;8月6日买入“ST岩石”59700股,成交金额53.34万元,8月16日全部卖出,上述交易共获利11.87万元。

值得一提的是,在听证过程中,张佟提出如下申辩意见:第一,《行政处罚事先告知书》对2019年6月14日至6月19日内幕交易盈利金额的计算与其理解不一致;第二,鉴于其积极配合调查、承认错误态度诚恳、努力降低事态影响,以及家庭负担重等因素,请求我局对其内幕交易行为的量罚由“没一罚二”降低为“没一罚一”。

行政处罚决定书显示,海南证监局对当事人的陈述申辩意见不予采纳,并表示,当事人所称家庭负担重、可能无力承担过重的资金支付压力等情况并不构成对其从轻、减轻或免除处罚的法定事由,不予采纳。

行政处罚决定书显示,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,海南证监局决定:

一、对张佟内幕交易行为,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,没收其违法所得10.74万元,并处以21.49万元罚款。

二、对张佟短线交易行为,依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定,给予警告,并处以3万元罚款。

信息显示,张佟,汉族,1977年7月出生,硕士学位,中国注册会计师。曾任职于深圳国企,益海嘉里投资,亚商资本,五牛股权投资基金管理有限公司。张佟于2016年11月任职ST岩石董事长,2019年10月离职。

另一个值得注意的点是,上市以来,ST岩石多次“更名”,曾用名包括福建豪盛、利嘉股份、多伦股份、匹凸匹等。据媒体报道,ST岩石更名匹凸匹之时,A股市场的互联网金融概念十分火热,因匹凸匹的称号和“P2P”谐音,在发出改名公告后,ST岩石股价连续拉出6个涨停,股价在一个月时间内上涨132.76%。

不过,ST岩石在当时并未开展互联网金融的业务,因为匹凸匹这一更名行为,公司还受到了监管层调查,其董事会相关人士因此被处以行政处罚。

(文章来源:中新经纬)